金融服务
谁需要AFSL? 开展金融服务业务需要澳大利亚金融服务许可证（AFSL）。金融产品包括股票、债券、养老金、管理投资计划权益、人寿保险、普通保险、衍生品和融资融券等。
我们提供以下金融服务：
- 提供托管或存托服务，例如，为客户托管金融产品或金融产品的受益权益.
- 提供传统的受托公司服务，例如准备遗产管理职能.
- 提供众筹服务.
- 提供养老金受托人服务.
- 提供理赔服务，或;
- 经营企业集体投资工具的业务并处理其事务（CCIV）.
- 您也可以选择作为AFS被许可人的授权代表提供金融服务.
- INP拥有多年的经验，可以帮助您完善商业模式，并提供适合您业务的建议.
如何获得AFSL?
- ASIC评估AFS许可证的申请，作为其作为金融服务业监管机构的一部分。
- 在评估您的申请时，ASIC将考虑您是否：
- 有能力开展申请中规定的金融服务业务.
- 有足够的财政资源来开展拟议业务.
- 能够履行AFS被许可人的其他义务（如培训、合规、保险和争议解决）.
INP在该领域拥有丰富的经验，我们可以指导您获得AFSL。
如何维持 AFSL?
- AFS许可证持有人有义务：
- 行为和披露.
- 提供金融服务.
- 负责管理者的能力、知识和技能.
- 您的财务顾问和授权代表的培训和能力.
- 确保您的财务顾问和授权代表遵守金融服务法.
- 合规、管理利益冲突和风险管理.
- 您的财务、技术和人力资源是否充足.
- 您的纠纷解决和赔偿安排（如果您的客户包括零售客户）.
- 您必须使用AFS许可证持有人门户网站和授权代表门户网站通知ASIC您的AFS许可证的任何更改，以履行各种合规义务.
财务义务：
- 有形资产净额发生变化并编制现金流预测要求后，增强的财务义务适用于AFS许可证持有人。受这些变化影响的AFS许可证持有者包括：
- 责任实体.
- 公司集体投资工具的公司董事；（CCIV）.
- 投资者导向投资组合服务运营商.
- 托管或托管服务提供商（包括附带托管服务提供商）.
- 提供传统服务的托管公司.
- 融资融券业务的发行人.
- 外汇交易商.
- 零售OTC衍生品发行人.
- 作为AFS被许可人，您必须有足够的风险管理系统。被许可人不得使用ASIC标志或以其他方式声明或暗示ASIC认可被许可人或其产品和服务。INP与AFS领域的许多客户和专家合作。INP可以帮助您的企业满足所有合规要求。
服务
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Leo Huang
Chartered Accountant
Partner