澳大利亚金融服务牌照 Australian Financial Services Licence（AFSL）是由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的合法许可证, 允许澳大利亚金融服务企业的运营和活动。
金融产品包括股票, 债券, 养老金, 管理投资计划权益, 人寿保险, 普通保险, 衍生品和融资融券等，也包括以下金融服务：
提供托管或存托服务, 例如, 为客户托管金融产品或金融产品的受益权益; 提供传统的受托公司服务，例如准备遗产管理职能; 提供众筹服务; 提供养老金受托人服务; 提供理赔服务, 或； 经营企业集体投资工具的业务并处理其事务（CCIV）;
如何获得AFSL?
ASIC评估AFS许可证的申请, 作为其金融服务业监管机构的一部分。在评估您的申请时, ASIC将从以下三大方面考虑您是否满足要求：
有能力开展申请中规定的金融服务业务； 有足够的财政资源来开展拟议业务, 以及； 能够履行AFS被许可人的其他义务（如培训, 合规, 保险和争议解决）。
您也可以选择作为AFS被许可人的授权代表提供金融服务。INP拥有多年的经验, 可以帮助您完善商业模式, 并协助你完成牌照申请。
AFS许可证持有人需要在以下方面完成合规的义务：
行为和披露; 提供金融服务;
负责管理者的能力、知识和技能; 您的财务顾问和授权代表的培训和能力; 确保您的财务顾问和授权代表遵守金融服务法; 合规, 管理利益冲突和风险管理; 您的财务, 技术和人力资源是否充足，以及; 您的纠纷解决和赔偿安排（如果您的客户包括零售客户)。
合规审计:
每年澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人必须向 ASIC 提交 FS70 表格，并附上完整财务报表, 其中包括损益表, 资产负债表, 票据披露和审计报告, 还必须提交 FS71 审计报告表。INP Audit 有多年金融服务的审计经验, 为您公司全面的合规保驾护航。
如果您对于以上内容有任何疑问，或是需要我们提供专业服务，也欢迎联系我们。
请您抽空扫描以下二维码，填写一下我们的年度策划表格 (Annual financial health check）, 只需要3分钟的时间，可以帮助您对自身情况有更好的认知，并且让我们有机会提供更贴心精准的服务。
注：以上信息不构成税务、法律或其他专业建议，如果您需要专业税务建议，请尽快咨询我们。
文中图片皆来自网络，如有侵权，请联系我们删除。
本文为第一手解读，转发请注明出处。
参考: